A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.證券公司的董事會(huì)
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.獨(dú)立董事
A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
B.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
C.證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
D.證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
最新試題
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。