單項選擇題

證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)（）核準的任職資格。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

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單項選擇題

證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，（）

A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

單項選擇題

我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

A.1
B.3
C.4
D.5

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