非公開發(fā)行證券,不得采用()方式。
Ⅰ.廣告
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.變相公開方式
Ⅳ.互聯(lián)網宣傳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
下列有關證券公開發(fā)行的說法中,正確的有()
Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應最近3年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券法》的規(guī)定,下列情形屬于公開發(fā)行證券的有()
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的
Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券的
Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的
Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據《證券法》的規(guī)定,禁止的證券交易違法行為包括()
Ⅰ.內幕交易
Ⅱ.操縱證券市場
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()
Ⅰ.混業(yè)管理
Ⅱ.分業(yè)經營
Ⅲ.分業(yè)管理
Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守的原則包括()
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.有償原則
Ⅲ.無償原則
Ⅳ.誠實信用原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人