國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時(shí),相應(yīng)的處理有()
Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的,即使尚未上市,也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列情形中,屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的有()
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅲ.違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.公司最近3年平均可分配利潤不能支付公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有()
Ⅰ.國務(wù)院授權(quán)的部門
Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()
Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.現(xiàn)金流量表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司公開發(fā)行公司債券,其累計(jì)債券余額可以是公司凈資產(chǎn)的()
Ⅰ.50%
Ⅱ.40%
Ⅲ.30%
Ⅳ.20%
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)可以為()萬元。
Ⅰ.8000
Ⅱ.7000
Ⅲ.6000
Ⅳ.5000
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。