證券公司在經營過程中,經其申請,國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)其(),對其業(yè)務范圍進行調整。 Ⅰ.財務狀況 Ⅱ.內部控制水平、合規(guī)程度 Ⅲ.高級管理人員業(yè)務管理能力 Ⅳ.從業(yè)人員數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其()相適應。 Ⅰ.財務狀況 Ⅱ.內部控制制度 Ⅲ.合規(guī)制度 Ⅳ.人力資源狀況
下列情形中的單位或個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的有() Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅱ.或有負債達到凈資產的30% Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?br /> Ⅳ.凈資產為實收資本的40%