客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎

中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險做充分說明

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作