單項選擇題

關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應當符合的條件，下列說法不正確的是（）。

A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

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單項選擇題

證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2
B.3
C.4
D.5

單項選擇題

關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當性原則，下列說法不正確的是（）。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當性的，可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應當符合的條件，下列說法不正確的是（）。

你可能感興趣的試題

證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當性原則，下列說法不正確的是（）。

關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應當符合的條件，下列說法不正確的是（）。

證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當性原則，下列說法不正確的是（）。