A.在辦理客戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性 B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易 C.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶 D.侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn) C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查 B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查 C.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,證券公司可以先替其墊付,接受其買入委托 D.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,證券公司不得接受其賣出委托