你可能感興趣的試題

下列關(guān)于證券研究報告的說法中，不正確的是（）。

A.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式
B.證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，可視發(fā)布對象不同差別對待

單項選擇題

證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰不包括（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B.責(zé)令改正
C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.沒收違法所得，并處以50萬元以上100萬元以下的罰款

分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于證券研究報告的說法中，不正確的是（）。

證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰不包括（）。

分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

下列關(guān)于證券研究報告的說法中，不正確的是（）。

證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰不包括（）。