單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.3
B.5
C.7
D.10

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單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是（）。

A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷(xiāo)資格
D.責(zé)令改正

單項(xiàng)選擇題

證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于（）人。

A.5
B.10
C.15
D.20

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