投資主辦人不予通過年檢的情形有()。 Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 Ⅰ.信用風(fēng)險 Ⅱ.購買人風(fēng)險 Ⅲ.市場風(fēng)險 Ⅳ.流動性風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
A.董事會 B.投資決策機構(gòu) C.股東大會 D.自營業(yè)務(wù)部門