證券公司應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責對證券營業(yè)部()進行實時監(jiān)控。 Ⅰ.客戶變動 Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn) Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移 Ⅳ.交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券經(jīng)紀業(yè)務,下列表述正確的有()。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,委托人的指令具有權威性 Ⅱ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價格 Ⅲ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應承擔賠償責任 Ⅳ.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括()。 Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性 Ⅱ.交易行為的風險性 Ⅲ.證券經(jīng)紀商的中介性 Ⅳ.客戶指令的權威性
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