證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反()等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 Ⅰ.法律、行政法規(guī). Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件 Ⅲ.行業(yè)規(guī)范 Ⅳ.自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶的說法中,正確的有()。 Ⅰ.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則 Ⅱ.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件,以客戶本人名義開立 Ⅲ.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致 Ⅳ.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制
下列選項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的有()。 Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶 Ⅱ.假借客戶名義買賣證券 Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托 Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險