單項選擇題

證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的制度有（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內(nèi)部隔離制度
Ⅲ.盡職調(diào)查制度
Ⅳ.詢問制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形中的（），不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的
Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年來發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ