主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對下列情形中的()詢價對象,不得配售股票。 Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價的 Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致的 Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金的 Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
()在證券發(fā)行過程中,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務。 Ⅰ.發(fā)行人 Ⅱ.保薦代表人 Ⅲ.主承銷商 Ⅳ.保薦機構
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券 Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓 Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形