單項選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣的證券有（）。
Ⅰ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券
Ⅱ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅲ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅳ.經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

你可能感興趣的試題

單項選擇題

下列說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所報送自營業(yè)務情況
Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理
Ⅲ.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料
Ⅳ.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

單項選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務，下列風險控制指標應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定的有（）。
Ⅰ.自營證券總值與公司凈資本的比例
Ⅱ.持有一種證券的價值與公司凈資本的比例
Ⅲ.持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量
Ⅳ.持有一種證券的價值與公司總資本的比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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