證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),不得()。 Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息中的()。 Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 Ⅳ.客戶開戶和交易流程、出入金流程
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證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。 Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 Ⅲ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件