證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務的,應在終止相關業(yè)務后5個工作日內將下列材料中的()報送中國證券業(yè)協(xié)會備案。 Ⅰ.終止區(qū)域性市場業(yè)務的報告 Ⅱ.公司股東大會關于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議 Ⅲ.公司董事會關于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議 Ⅳ.與區(qū)域性市場簽訂的業(yè)務終止協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司參與區(qū)域性市場,應()。 Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域 Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案 Ⅲ.建立健全業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制 Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
直投從業(yè)人員開展業(yè)務不得有的行為包括()。 Ⅰ.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂 Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失 Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產