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中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經(jīng)濟
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單項選擇題
發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其()。
A.民事責任
B.刑事責任
C.法律責任
D.經(jīng)濟責任
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單項選擇題
分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
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