單項選擇題

合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事會執(zhí)行委員會
D.股東大會

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單項選擇題

對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20個工作日
B.30個工作日
C.1個月
D.3個月

單項選擇題

下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東的是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執(zhí)行完畢已經5年
B.乙公司凈資產占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償
D.丁公司或有負債達到凈資產的75%