證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。 Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng) Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。 Ⅰ.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅲ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字。 Ⅰ.董事長(zhǎng) Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.主任
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