證券經紀商是證券市場的中堅力量,其作用主要表現在()。 Ⅰ.充當證券買賣的媒介 Ⅱ.提供信息服務 Ⅲ.直接買賣證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
證券經紀業(yè)務的構成要素包括()。 Ⅰ.證券經紀商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券交易對象
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。 Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 Ⅱ.在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托 Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ