根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列情形中,必須終止基金管理人職責(zé)的有()。
Ⅰ.基金管理人被依法撤銷
Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理資格
Ⅲ.基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅳ.以基金管理人名義,代表基金持有人利益行使訴訟權(quán)利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)禁止的行為有()。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司通常由()發(fā)起設(shè)立,具有獨(dú)立法人地位。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.信托投資公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享有的權(quán)利包括()。
Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
LOF與ETF的不同之處在于LOF()。
Ⅰ.不一定采用指數(shù)基金模式
Ⅱ.用現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回
Ⅲ.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象
Ⅳ.只能在交易所進(jìn)行申購(gòu)和贖回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括()。Ⅰ.特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅲ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在()。Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.擔(dān)保方式不同Ⅲ.發(fā)行目的不同Ⅳ.交割方式不同
下列屬于貨幣衍生工具的有()。Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.貨幣期權(quán)Ⅲ.貨幣互換Ⅳ.遠(yuǎn)期外匯合約
CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于()。Ⅰ.CDS交易具有較高的杠桿性Ⅱ.信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具Ⅲ.一旦發(fā)生違約,則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失Ⅳ.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括()。Ⅰ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.投機(jī)獲利手段Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理功能
金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀有()。Ⅰ.以場(chǎng)外交易為主Ⅱ.利率衍生品是名義金額最大的衍生品Ⅲ.遠(yuǎn)期和互換這兩類衍生產(chǎn)品比期權(quán)類產(chǎn)品大Ⅳ.場(chǎng)外交易量已超過(guò)危機(jī)前水平
目前,我國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括()。Ⅰ.1年期定期存款利率Ⅱ.金融債利率Ⅲ.ShiborⅣ.國(guó)債回購(gòu)利率
下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.結(jié)算所以公司形式組建Ⅱ.結(jié)算所通常采用會(huì)員制Ⅲ.所有交易必須通過(guò)結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行Ⅳ.交易雙方直接交割清算
對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。Ⅰ.分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)Ⅲ.增加基金資產(chǎn)的收益Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.履約保證不同Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同