根據(jù)我國《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定,基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,不得出現(xiàn)的情形有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%
Ⅲ.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
Ⅳ.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券投資基金收入的構成包括()。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.營業(yè)收入
Ⅲ.變現(xiàn)收入
Ⅳ.投資收益
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
基金從設立到終止都要支付一定的費用,其中包括()。
Ⅰ.基金交易費
Ⅱ.基金管理費
Ⅲ.基金運作費
Ⅳ.基金托管費
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在我國,基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定。
Ⅰ.更換基金管理人
Ⅱ.出具業(yè)績報告
Ⅲ.更換基金托管人
Ⅳ.基金擴募
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括()。
Ⅰ.現(xiàn)金
Ⅱ.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
Ⅲ.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
Ⅳ.可轉換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關于公司型基金的說法中,正確的有()。
Ⅰ.設有董事會
Ⅱ.設有股東大會
Ⅲ.擁有法人資格
Ⅳ.直接進行基金資產(chǎn)的運作
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()