證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,關(guān)于委托資產(chǎn)的說法,錯誤的是()。 Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣 Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金 Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn) Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事自營業(yè)務的,應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程,()應當相互分離,并由不同人員負責。 Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策 Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。 Ⅰ.責令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得,并處罰款 Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務許可 Ⅳ.單處罰款
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