單項選擇題單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的,()可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行


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1.單項選擇題下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔保物的說法,不正確的是()。

A.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時,證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當責(zé)令其限制時間內(nèi)交足,否則按照約定處分其擔保物

2.單項選擇題下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。

A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監(jiān)會

5.單項選擇題期貨交易所違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金,對其可以采取的刑事處罰措施不包括()。

A.情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金
B.情節(jié)嚴重的,對單位的直接負責(zé)的主管人員,處1年有期徒刑
C.情節(jié)特別嚴重的,對單位的直接負責(zé)的主管人員,處10萬元的罰金
D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑

最新試題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責(zé)人IV.財務(wù)負責(zé)人

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題