A.中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金活動中存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員或者相關(guān)機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進(jìn)行行政處罰
B.中國證監(jiān)會可以采取沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告等處罰措施
C.中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D.中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送公安機(jī)關(guān)處理
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A.商業(yè)秘密
B.從業(yè)人員資料
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
A.承銷證券
B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向基金管理人、基金托管人出資
A.一級市場上進(jìn)行交易
B.二級市場上進(jìn)行交易
C.一級市場與二級市場并存
D.無市場限制
A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
C.制衡原則
D.業(yè)務(wù)與信息統(tǒng)一原則
A.股票市場和債券市場
B.貨幣市場和資本*市場
C.有形市場和無形市場
D.現(xiàn)貨市場和期貨市場
最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。