單項(xiàng)選擇題

證券公司建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括（）。
Ⅰ.代理人名稱(chēng)、地址、通信聯(lián)系方式
Ⅱ.客戶(hù)和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡復(fù)印件
Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息

A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ

你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定（）。
Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)
Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離
Ⅲ.明確授權(quán)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

單項(xiàng)選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ