單項(xiàng)選擇題

建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1
B.2
C.3
D.5

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單項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.非法融資融券等值以下
B.3萬元以上15萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下

單項(xiàng)選擇題

取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.5
B.10
C.15
D.20