A.緣故法
B.網(wǎng)絡(luò)檢索法
C.介紹法
D.陌生拜訪法
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.保險(xiǎn)資金
D.住房公積金
A.5
B.10
C.15
D.20
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
A.收益期望值
B.投資規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
A.3
B.5
C.10
D.15
最新試題
基金份額持有人享有的權(quán)利中,不包括()。
基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。
()不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定,監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
某客戶到某銀行網(wǎng)點(diǎn),詢問(wèn)大堂客戶經(jīng)理近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望推薦基金,提供投資建議。大堂客戶經(jīng)理對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng),經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),可知上述客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型,此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅波動(dòng)。因此大堂經(jīng)理在推薦基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)以債券類(lèi)資產(chǎn)或債券型基金為主。投資期限內(nèi),雖然難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)其回報(bào)率,但是收益率出現(xiàn)大幅波動(dòng)的可能性也比較小。這體現(xiàn)了基金銷(xiāo)售的()要求。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與()簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。
常用的尋找潛在基金銷(xiāo)售客戶的方法不包括()。
在銷(xiāo)售基金時(shí),()應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí),遵循的()是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、專(zhuān)業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素,能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷(xiāo)售規(guī)模、購(gòu)買(mǎi)潛力等量化指標(biāo)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況時(shí),發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí),在其發(fā)生后()工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。