A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨(dú)立性
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A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)
A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
D.介紹基金產(chǎn)品
A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
B.郵寄服務(wù)
C.電話服務(wù)中心
D.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
A.電話服務(wù)中心
B.郵寄服務(wù)
C.公共關(guān)系
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.短期性
D.時(shí)效性
A.自身
B.基金投資者
C.第三方機(jī)構(gòu)
D.A或C
A.經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的公司描述性詞語(yǔ)
B.登記過(guò)去10年的投資業(yè)績(jī)
C.“安心享受財(cái)富增長(zhǎng)”
D.基金分紅公告
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
A.16—60
B.16—70
C.18—60
D.18—70
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
世界上（）被看作是最早的基金。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明