你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（）記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰處分信息

單項選擇題

下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。

A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向

上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

你可能感興趣的試題

證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（）記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。

上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（）記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。