單項選擇題

當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。
Ⅰ.調整標的證券標準或范圍
Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易
Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

你可能感興趣的試題

單項選擇題

在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有（）。
Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限
Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示
Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度
Ⅳ.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括（）。
Ⅰ.給予警告
Ⅱ.撤銷任職資格
Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格
Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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