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              單項選擇題

              在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款()。
              Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
              Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
              Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
              Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

              A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
              D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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              • 單項選擇題

                王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說法正確的是()。
                Ⅰ.是正確的
                Ⅱ.錯誤的,證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
                Ⅲ.錯誤的,證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
                Ⅳ.錯誤的,證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項

                A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
                B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
                C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
                D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

              • 單項選擇題

                從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
                Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
                Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
                Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)
                Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

                A.Ⅱ、Ⅲ
                B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
                C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
                D.Ⅰ、Ⅳ

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