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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》規(guī)定,各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件或案件風(fēng)險(xiǎn)事件后,應(yīng)對(duì)有關(guān)排查工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查,并根據(jù)檢查情況追究排查不盡職的責(zé)任。
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判斷題
案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。
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根據(jù)《關(guān)于上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)離職人員問(wèn)責(zé)有關(guān)事項(xiàng)的通知》,對(duì)于曾在本機(jī)構(gòu)任職,但問(wèn)責(zé)時(shí)已離職人員的,各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可將違規(guī)問(wèn)題直接移送離職人員現(xiàn)任職單位處理。
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