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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括哪些基本要素?
答案:
(一)合規(guī)政策;
(二)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(三)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;
(四)合...
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判斷題
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度,嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究,并采取有效的糾正措施,及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程,適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
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判斷題
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。
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