單項選擇題下列各項中()不是基金監(jiān)管的特征。

A.全面性
B.廣泛性
C.獨立性
D.法定性


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1.單項選擇題狹義的基金監(jiān)管方式不包括()。

A.對基金機構的審核注冊
B.對基金機構行為的檢查
C.對基金機構各種違法違規(guī)行為的處置
D.對基金機構出現(xiàn)某些法定情形后的處置

2.單項選擇題狹義的基金監(jiān)管專指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

A.政府基金監(jiān)管機構
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機構內部監(jiān)督部門

3.單項選擇題()依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務院

5.單項選擇題下列投資者中()不能被視為非公開募集基金的合格投資者。

A.社會保障基金
B.最近3年個人年均收入30萬元的個人
C.慈善基金
D.企業(yè)年金

最新試題

中國證監(jiān)會工作人員在進行調查或檢查時,不得少于()人。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金監(jiān)管的特征。

題型:單項選擇題

基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為()。I.限制其業(yè)務活動II.責令更換其基金托管部門的高級管理人員III.取消其基金托管資格IV.終止基金托管人職責,并指定臨時基金托管人

題型:單項選擇題

私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料,自基金清算終止之日起不得少于()年。

題型:單項選擇題

下列可以擔任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:單項選擇題

地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構加入基金業(yè)協(xié)會,應當成為()。

題型:單項選擇題

關于基金投資顧問機構,以下表述正確的是()。I.基金投資顧問機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案II.基金管理人可以委托基金投資顧問機構提供基金投資顧問服務III.基金投資顧問機構承擔全部責任后,應當免除其委托人依法應當承擔的責任IV.基金投資顧問機構應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)

題型:單項選擇題

關于基金公司運用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關聯(lián)交易,不正確的做法是()。

題型:單項選擇題

關于基金自律組織,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應由以下哪種機構處理?()

題型:單項選擇題