單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)社會(huì)
C.文化制度
D.決策失誤

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
D.行業(yè)法律法規(guī)

3.單項(xiàng)選擇題信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)()。

A.權(quán)力
B.義務(wù)
C.權(quán)利
D.選擇

5.單項(xiàng)選擇題基金持有人和基金管理人之間是()關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

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市場(chǎng)營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)部門屬于基金公司的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)()的原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí),一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比,這一原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)通過()來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作。

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內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循()原則,嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實(shí)用性③可操作性④成本收益性

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的后臺(tái)部門包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題