A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級(jí)管理人員
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。