A.建立收益導向的反洗錢防控體系,合理配置資源 B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉 C.嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控 D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
A.投資合規(guī)性風險 B.銷售合規(guī)性風險 C.投機合規(guī)性風險 D.信息披露合規(guī)性風險
A.制定合規(guī)審核機制 B.確定合規(guī)審查人員 C.合規(guī)審核調查 D.合規(guī)審核評價