單項選擇題下列各項中()不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。

A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳


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1.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務是否遵循()進行風險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

3.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行()的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

4.單項選擇題()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任

5.單項選擇題合規(guī)管理部門負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作,對()負責。

A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者

最新試題

某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。

題型:單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查

題型:單項選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

題型:單項選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要,對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力

題型:單項選擇題