A.通過(guò)科目一和科目二的考試
B.通過(guò)科目一和科目三的考試
C.通過(guò)科目二和科目三的考試
D.通過(guò)資格認(rèn)定
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前期,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在()的情況。
Ⅰ.忽視
Ⅱ.瞞報(bào)
Ⅲ.漏報(bào)
Ⅳ.虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募投資基金合同指引,根據(jù)私募基金的組織形式不同,分為()。
Ⅰ.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》
Ⅱ.《公司章程必備條款指引》
Ⅲ.《合伙協(xié)議必備條款指引》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.《私募投資基金募集行為管理辦法》
B.《私募投資基金信息披露管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
B.公司章程或者合伙協(xié)議
C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息
D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
最新試題
管理人被列為異常機(jī)構(gòu)的后果:一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少()個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
最近()年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模()萬(wàn)元以上,并通過(guò)科目一考試的,可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
引入()的監(jiān)督和約束,本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。
目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束,提交申請(qǐng)材料()。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.不真實(shí)Ⅱ.不準(zhǔn)確Ⅲ.不完整Ⅳ.不透明
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí),還需作為基金管理人履行()。
私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大,與此同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚,風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露,出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件,其中多數(shù)為發(fā)生在()的問(wèn)題。
基金從業(yè)資格的科目包括()。Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度()月底之前,通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示,并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的