A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向投資人充分揭示投資風(fēng)險和市場風(fēng)險
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案
D.基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付
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A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.10;10
B.10:15
C.15;15
D.15;10
非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。這里所稱合格投資者,是指滿足以下()條件的投資者。
Ⅰ.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?br /> Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力
Ⅲ.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人
Ⅳ.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的單位和個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開披露基金信息,不得有下列()行為。
Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測
Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
聘任和解聘公司高級管理人員由()決定。
下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理,說法錯誤的是()。
投資機構(gòu)幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
下列說法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、螅缙诎l(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準股權(quán)方式融資
當母公司擁有子公司的投票權(quán)()時,此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項是()。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。
創(chuàng)投國十條要求加強各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動機制,從而增強政策()。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險的是()。