A.授權(quán)清晰
B.適時(shí)性
C.相互制約和不相容職責(zé)分離
D.實(shí)用性
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A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合基金
A.9900.99
B.9802.96
C.9999.99
D.10100.00
下列有關(guān)基金公司日常運(yùn)營(yíng)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人是公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任人是投資部門(mén)
Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的
Ⅳ.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足,導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.基金從業(yè)人員不得借助行政手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅱ.基金從業(yè)人員不得采取贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
Ⅲ.基金從業(yè)人員不宜從事自己力所不能及的工作
Ⅳ.基金從業(yè)人員不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡而厚此薄彼
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是()
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng),銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。