單項選擇題下列關于證券業(yè)自律監(jiān)管的說法，錯誤的是（）

A.自律監(jiān)管僅作用于自律組織的會員
B.自律監(jiān)管存在利益沖突
C.自律監(jiān)管不夠靈活
D.自律監(jiān)管對系統(tǒng)風險關注不夠


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列關于證券交易的說法，正確的是（）

A.證券只要一經(jīng)發(fā)行即可依法買賣
B.證券只能在證券交易所交易
C.證券只能采用集中交易方式交易
D.證券交易所的集中交易只有會員才可進行

2.單項選擇題我國證券公司的設立體制采用（）

A.注冊制
B.核準制
C.特許制
D.自由設立

4.單項選擇題下列哪一規(guī)定不屬于上市公司收購中的強制性要約收購方式？（）

A.投資者及其一致行動人通過證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行股份的30％時，繼續(xù)進行收購的，必須向所有股東發(fā)出收購要約
B.采用協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司己發(fā)行的股份達30％時，繼續(xù)進行收購的，應向所有股東發(fā)出收購要約
C.投資者收購股份達到上市公司已發(fā)行股份30％的，應向所有股東發(fā)出提高價格的收購要約
D.采用間接收購方式的，收購人擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％的，應向該公司所有股東發(fā)出全面要約

5.單項選擇題段某是甲公司的投資咨詢機構的負責人，其可以從事下列哪一行為？（）

A.代理甲公司從事證券投資
B.購買甲公司的股票
C.與甲公司約定其證券投資收益的20％作為咨詢費付給投資咨詢公司
D.段某同時接受另一公司的投資咨詢