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最新試題
客戶特性風險子項包括()。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。
關于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是?()
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰,其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
下面哪種情形下,金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶?()
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當()評級等級較高的機構。
下列選項中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素?()