單項(xiàng)選擇題合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé),以下表述正確的是()

A.托管人應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé),不得授權(quán)境外托管人代為履行
B.托管人可以委托滿(mǎn)足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C.境外托管人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu),ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人
D.因境外托管人的過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)受損的,境內(nèi)托管人無(wú)需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者的投資目標(biāo),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀(guān)因素決定
B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀(guān)愿望,反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債,或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出,那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短,那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

5.單項(xiàng)選擇題在充分有效市場(chǎng)的前提下,關(guān)于資本*市場(chǎng)線(xiàn)上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況,以下表述正確的是()

A.既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),也有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散

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某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

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以下投資者告知行為中,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

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關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

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關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶(hù)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后,甲購(gòu)買(mǎi)了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷(xiāo)售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()

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以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。

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基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

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關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

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已知某公司年銷(xiāo)售收入是1000萬(wàn)元,其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

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關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題