A、負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)流程、協(xié)議文本等的合法合規(guī)性審核
B、通過多種途徑對(duì)業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和提醒
C、為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查和培訓(xùn)提供專業(yè)支持，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)開展業(yè)務(wù)的建設(shè)性意見、建議和咨詢服務(wù)
D、提供法律支持服務(wù)，協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門并指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作等
E、為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度合規(guī)性負(fù)責(zé)