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A、對內部控制體系要素及其相互作用的描述。
B、內部控制政策和目標。
C、關鍵崗位及其職責與權限。
D、不可接受的風險及其預防和控制措施。
E、控制程序、作業(yè)指導、方案和其他內部文件。

A、資產具有充足的流動性，且具備還本付息能力；
B、其自營業(yè)務符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的有關風險控制比率；
C、已按中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定提取足額的交易風險準備金；
D、已按中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定定期披露資產負債表、凈資本計算表、利潤表及利潤分配表等信息；
E、最近一年經營中未出現(xiàn)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的重大違規(guī)違紀行為或特別風險事項，現(xiàn)任高級管理人員和主要業(yè)務人員無中國證券監(jiān)督管理委員會認定的重大不良記錄；
F、客戶交易結算資金經中國證券監(jiān)督管理委員會認定已實現(xiàn)有效獨立存管，未挪用客戶交易結算資金。