A.保存的客戶身份資料和交易記錄應當真實、完整
B.應當符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定
C.保存的客戶身份資料應當反映客戶身份識別的過程和結(jié)果，保存的交易記錄資料應當足以反映該筆交易的完整過程
D.應當符合法律規(guī)定的期限要求
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A.客戶身份資料
B.客戶交易信息
C.報告可疑交易的有關(guān)反洗錢工作信息
D.配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的有關(guān)反洗錢工作信息
A.反洗錢年度報告
B.反洗錢有關(guān)信息資料
C.稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
D.客戶檔案資料
A.定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一帳戶
B.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
C.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
D.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易
E.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務項下的交易
A.專人負責反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作
B.設立專門的反洗錢崗位
C.設立反洗錢專門機構(gòu)
D.明確專人負責大額交易和可疑交易報告
A.反洗錢工作應納入內(nèi)部審計范疇
B.反洗錢工作應實行條線管理
C.反洗錢措施應能有效發(fā)現(xiàn)、識別和報告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應滿足金融監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)內(nèi)控制度的原則要求
最新試題
固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等需要計提折舊或攤銷的資產(chǎn)的計稅基礎(chǔ)，是初始取得成本減去按照稅法規(guī)定已計提的折舊或攤銷的金額。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應在財務開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應的審批權(quán)限，相應的財務事項必須按審批權(quán)限逐級審批，必要時可越級審批。（）
清理賬處資產(chǎn)，既是規(guī)范內(nèi)部財務管理的要求，也是正風肅紀，落實中央精神和巡視、審計意見的要求。（）
投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務核算碼和理財業(yè)務核算碼。（）
個人自有資金不足時，可以通過貸款、財務借款等方式籌集資金購買、受讓股金。（）
財務開支有權(quán)審批人對低于其審批權(quán)限最高限額的財務支出，均有權(quán)審批。（）
因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計入罰款收入。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行各項資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財務報表反映，禁止私存私放任何形式的賬外資金和財產(chǎn)形成“小金庫”。（）
只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務才需要確定FTP價格。（）
應由職工個人承擔的個人所得稅及各項社會保險費用（包括企業(yè)年金）應按規(guī)定扣繳，可以單位墊付。（）